澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日颁布了一项禁令，禁止Mark Jennings在10年内提供金融服务和从事金融服务业务。原因是他向投资者保证投资回报，并在未经授权的情况下使用客户资金进行差价合约（CFD）交易。
ASIC进一步说明，Jennings是Suncoast Trading Pty Ltd（清算中）的前董事。该公司在遭受重大损失后倒闭。Jennings随后以Equity Trade的名义发布广告称，提供“每年50%、100%和200%有保证的投资回报”。
根据委员会，Equity Trade网站还表示“你们的投资是不受经济衰退影响的，在上涨和下跌的市场中都能获利”。
ASIC在调查中发现，Suncoast Trading、Equity Trade和Jennings均未持有提供金融服务所需的澳大利亚金融服务牌照。Jennings让一些客户将存款存入他们的个人交易账户，并在没有咨询他们的情况下进行差价合约交易。由于无法保证回报，他像客户做出了虚假或误导性的陈述。
Jennings还向ASIC提交了关于Equity Trade客户数量和损失程度相关的虚假或误导性信息。监管机构认为，他没有受过充分的培训，也没有能力提供金融服务，而且很可能违反了金融服务法。
ASIC实施的10年禁令禁止Jenning提供任何金融服务、控制经营该等服务的实体，以及履行与经营金融服务业务有关的任何职能。
11月初，ASIC对场外交易提供商Sirius Financial Markets（营业名称Trade360）的前主管Mark Bringans实施了为期8年的禁令。