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兄弟财经

ASIC取消Everest的澳大利亚金融服务牌照

    asic

    澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布,取消Everest Asset Management Pty Ltd’s(Everest)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

    牌照取消原因是Everest未能按照ASIC的要求准备并提交财务报告和审计意见,监管机构认为该公司在未来存在违反AFS持牌人义务的风险。

    如果Everest认为有必要重申ASIC的决定,可以向行政上诉法庭提出申请。

    Everest此前持有的AFS牌照号码为437924,公司可以凭借此牌照向批发客户提供投资建议或管理投资计划。