近日，澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)取消了外汇和差价合约经纪商FXOpen的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，该牌照由当地实体FXOpen AU Pty Ltd持有。
监管机构宣布，针对这家零售经纪商的行动是在调查发现“其人力资源不足以提供金融服务和执行监管安排”之后采取的。
ASIC详细说明，该经纪商未能满足三项关键的AFS许可要求，包括保持提供金融服务的能力、符合牌照“重要人物”的条件以及遵守金融服务法。
据监管机构称，取消该经纪商的牌照将保护其现有和未来的客户免受潜在违反其核心义务的行为。
ASIC指出：“取消牌照的目标包括阻止其他AFS持牌者不履行义务，促进金融服务提供者的公平、诚实和专业行为，以支持投资者和消费者自信、知情地参与金融体系。”
FXOpen是外汇和差价合约经纪行业的知名品牌，成立于2005年。除澳大利亚外，该经纪公司还在英国和塞浦路斯监管机构的许可下运营。它还在加勒比海岛国尼维斯注册了一个离岸实体，该岛是圣基茨和尼维斯的一部分。