澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)透露,已取消澳大利亚股票经纪公司BBY Ltd(BBY)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,于2021年6月24日生效。
根据取消条款,在AFS牌照有效期(2022年3月31日)到来之前,BBY必须确保BBY客户可以继续获得外部争议解决方案和国家担保基金,确保BBY接管人和清算人有权根据客户的指示将客户的“持有人识别号码”转让给另一个市场参与者,或将持牌人赞助的持股转换为发行人赞助的持股,以及确保BBY继续对散户因公司或其代表违反《公司法》而遭受的损失或损害作出赔偿。
2015年5月,ASIC决定暂停BBY的AFS牌照,第一个暂停期为3年。2018年5月27日,ASIC决定将暂停期再延长12个月至2019年5月28日。2020年5月27日,ASIC决定将停牌时间延长至2021年6月30日。
BBY Ltd是BBY集团的主要经营实体。公司总部设在悉尼,澳大利亚、新西兰、英国和美国设有办事处。BBY集团由10家实体组成,BBY Advisory Services Pty Ltd和SmarTrader Limited也被澳大利亚监管机构取消了牌照。