澳大利亚金融市场监管机构ASIC对盈透证券澳大利亚子公司(Interactive Brokers Australia Pty Ltd)罚款832,500澳元(约538,000美元)，原因是该公司未能及时发现一名客户进行的可疑交易。
盈透证券澳大利亚子公司支付了罚款，以遵守ASIC市场纪律委员会(MDP)发出的违规通知。委员会还称该公司行为“鲁莽”，在监管机构提出担忧后仍允许客户进行可疑交易。
该经纪商还因没有维持必要的组织和技术资源而受到指责。
此次处罚是针对盈透证券一名客户的可疑活动，该平台允许这位“经验丰富的交易员”下达某些订单，意图提高澳大利亚证券交易所上市公司股票的收盘价格。
该交易员的活动触发了监管机构的警报后，ASIC于2021年10月14日联系了盈透证券。盈透证券自己的监控系统也在2021年2月10日至10月13日期间根据客户活动触发了44次“标记收盘”警报。
根据ASIC，盈透证券花费太长时间才关闭警报，经纪商没有对警报进行有意义的审查说明，也缺乏处理可疑交易的行动。盈透证券直到2021年11月5日才向监管机构提交可疑活动报告。
ASIC表示：“MDP认为，这些情况表明盈透证券不具备必要的技能、知识或经验来正确评估警报，或者相关员工没有受到充分的监督，以确保他们恪尽职守。MDP还指出，高风险警报的分析必须在相关交易日开始，对所有警报的审查应该在两周内完成。”