近日，澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)对多资产经纪商eToro的澳大利亚实体发起指控，称其在差价合约(CFD)产品方面存在失误。具体而言，eToro Aus Capital Limited违反了设计和分销义务(DDO)，以及“高效、诚信和公平行事”的牌照义务。
ASIC于2021年10月推出了DDO规则，并要求金融服务公司严格遵守。早些时候，澳大利亚监管机构对Saxo Capital Markets和Mitrade发出临时停止令，在两家公司采取措施纠正违规行为后，命令被撤销。
针对eToro的指控是ASIC首次对违反DDO规则的差价合约经纪商采取此类法律行动。该行动重点在于eToro对差价合约产品的目标市场评估和散户筛选测试的适当性。ASIC表示，该经纪商的差价合约产品目标市场过于广泛，筛选测试“完全不充分”。
差价合约是高风险的衍生交易产品，允许交易者对外汇、指数、股票和其他资产类别的价格进行投机。ASIC指出，2021年10月5日至2023年6月14日期间，eToro的近2万名客户因交易差价合约而蒙受损失。ASIC认为，该经纪商可能使“大量散户”接触了此类高风险产品。
ASIC副主席Sarah Court说道：“我们向业界传达的信息是，考虑到散户存在可能损失所有入金的风险，差价合约目标市场应该狭义定义。差价合约发行必须遵守设计和分销制度，不能简单地对目标市场采取逆向工程模式。”
ASIC正在寻求法院的声明和罚款。
eToro的一位发言人表示:“eToro Aus正在考虑ASIC提出的指控，并将作出相应的回应。对eToro Aus客户的服务没有影响或中断，对eToro的全球业务也没有重大影响。”