澳大利亚证券投资委员会（ASIC）本周宣布，法国兴业证券澳大利亚有限公司（SGSAPL）已经满足ASIC对其施加的澳大利亚金融服务（AFS）牌照附加条件。
去年6月，ASIC给SGSAPL施加附加持牌条件，原因是SGSAPL违反了2001年公司法中的“客户资金”条款。附加条件要求SGSAPL聘用一名独立的专家来评估、测试该公司管控、系统、流程的充分性和有效性，以确保SGSAPL遵守2001年公司法中有关客户资金要求的规定。
目前，SGSAPL已经履行了附加条件，包括向ASIC提供一名高管和一名董事会成员的证明。
“客户资金”条款要求客户资金与AFS持牌方的资金隔离存放。如果客户资金存放在符合规定的账户内，则当持牌方破产时，客户的资金会受到法律保护。