近日，金融行业监管局（FINRA）对证券公司Crown Capital Securities处以罚款，理由是该公司向未注册实体支付了近1930万美元的交易佣金。
Crown Capital自1972年起成为FINRA成员，为零售经纪商、财富管理公司和个人提供金融服务。该公司总部位于美国加利福尼亚州，拥有300名注册代表和164个办事处。
美国监管机构指出，Crown Capital违反了FINRA规则2040和2010。根据FINRA，2017年至2021年期间，Crown Capital向未注册实体支付了1930万美元的交易佣金。鉴于这一违规行为，监管机构决定对该金融服务提供商处以7.5万美元罚款，以及对该公司的一名负责人进行谴责，该负责人曾签署了一份证明，证明Crown Capital的所有佣金支付安排都符合《FINRA规则2040》。
FINRA表示：“2017年1月至2021年1月，Crown Capital将其18名注册代表赚取的约1930万美元佣金支付给18个未注册实体。未注册实体是由注册代表设立的公司和有限责任公司，以证券名义开展业务，并对外披露和核准经营活动。Crown Capital向未注册实体支付佣金，而不是直接向注册代表支付。”
Crown Capital已同意支付罚款，并提交了付款选择，展示了拟缴罚款的方式。