美国商品期货委员会今天发布命令要求被告Michael E. Simmons和全球联盟有限公司共同支付36万美元的民事罚款和总计归还229660美元在杠杆或正劲场外外汇交易中诈骗或挪用的资金。Simmons 是Global Consortiums的独资经营人、主席和CEO。被告均未在CFTC进行注册。
CFTC命令要求Simmons和Global Consortiums停止进一步违反《商品交易条例》和CFTC规定，并永久禁止他们注册、交易和从事其他CFTC监管的活动。
根据该命令所示，从2010年3月到2012年7月，被告欺骗欺骗请求并至少接受了10个个人435985美元进行一个商品基金外汇交易，但是从未对客户资金进行交易。
被告伪造财务报表，声称该商品基金正在盈利。命令还指出，被告至少挪用了217160美元的投资者资金用作个人用途。虽然被告之后偿还了部分投资者，至今仍欠投资者229660美元。
另外，命令发现Global Consortiums未注册而作为期货基金经理人（CPO）运作，而Simmons则为CPO的未注册相联人。