美国商品期货交易委员会今天提醒大众弗兰克法的严格，尤其是解决零售外汇交易的条款。
在此次事件中，美国监管机构宣布在弗罗里达南部地区法院对哈佛资产公司、伦敦资产公司和哈佛国际交易公司和他们的控制人佛罗里达公民Todd Owen Marshall提出民事强制执行申请。
CFTC指控被告参与非法场外贵金属交易，另外这些公司被指控未注册进行期货佣金商活动。
指控宣称从2011年7月16日到2012年4月30日，哈佛国际公司和Marshal请求42位零售客户参与至少241次融资贵金属交易。被告在上述交易中接收了客户至少150万美元资金。
监管机构还表明在2012年9月6日到2013年3月5左右，哈佛资产、伦敦资产和Marshal从至少14为=位零售客户手中集资231963美元进行至少48次杠杆、保证金或者集资贵金属交易。
监管机构强调根据陶德佛朗克华尔街改革和2010年消费者保护法案，场外杠杆、保证金和融资交易如果在28天内不进行金属交割就是违法的。
CFTC诉讼称上述案件中被告均为进行金属交割。