塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 对外汇经纪商 Mayzus 处以1.2万欧元的行政罚款,因其违反了反洗钱规定。
委员会董事会在2016年2月29日做出了该项决定。
公司违反了2007年预防和抑制洗钱和恐怖主义融资法,也违反了证券交易委员会的预防洗钱和恐怖主义融资的指令。
1.2万欧元的明细如下:
在客户识别和客户尽职调查中没有使用充分、恰当的系统和程序,被处8000欧元。
没有使用有效的系统和监控来保证合规性,因此违反了法案和指令的要求,被处4000欧元。
Mayzus 曾承诺采取措施进行弥补,监管机构也将其考虑在内。
1.2万欧元其实不多,CySEC 曾在去年对二元期权经纪商 WGM Services 处以30万欧元的罚款。