欧洲证券级市场管理局(ESMA)对交易资源库DTCC Derivatives Repository Limited(DDRL)处以了6.4万欧元的罚款并发布了公告,原因是其粗心处理使系统未能向监管机构直接及时的提供交易数据。
这是欧中市场和基础设施条例(EMIR)中的核心要求,目的是提高提高衍生品市场的透明性和系统风险的监控。这是ESMA首次对欧盟注册的交易资源库进行处罚。DDRL是欧盟注册的最大交易资源库。
ESMA发现DDRL未能及时提供2014年3月21日到2014年12月15日的衍生品数据,在这大约9个月中延迟从2天到62天不等,26亿份报告受到影响。
DDRL失败导致获取数据延迟,揭示了其特定程序、管理系统或者内部控制的弱点,对数据维护产生了负面影响。