距离2018年1月3日MiFID II法案正式实施已不足30天，但最新的调查结果显示，39%的英国金融公司不了解自己是否合规。若未达到合规要求，公司将面临最高500万欧元或年收入10%的罚款。尽管如此，仍有四分之一的公司表示未达到存档合规要求，29%的公司仍在进行合规流程。
云服务供应商Timico的最新调查结果显示，只有8%的公司表示已做好了全方位的合规准备，并且对员工进行了合规流程培训。
欧盟金融工具市场指令法案(MiFID II)对提供金融工具（股票、债券、共同基金及衍生品等）的公司及进行上述产品交易的交易所实施监管。依据指令第57条，公司有责任将所有交易相关的沟通记录储存下来。无论是在移动电话、座机留言系统、云储存或是新安装的录音系统上，记录都必须保存五年以上。
调查发现，约有14%的员工不知道合规流程，37%的员工刚开始进行合规培训，而41%的员工不知道是否对MifiD II有所了解，也不知道是否接受过相关培训。
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