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市场滥用行为控制不力 盈透被FCA处以一百万英镑罚款

2018-01-26 16:07:41

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英国金融行为监管局日前宣布,对盈透英国公司(IBUK)处以1,049,412英镑的罚款,因其在2014年2月至2015年2月期间对可疑交易的甄别报告控制不力。
 
IBUK是伦敦在线经纪商,为英国客户直接提供CFD等金融产品的交易,也代表盈透集团提供其他产品的执行服务。
 
IBUK将交易后的监控工作授权给了盈透集团的美国团队,但交易后监控系统的信息录入不完整,或是没有测试系统的运行,导致客户信息捕捉不完全,因此没有对美国团队的报告提供有效的监督。此外,IBUK没有对报告提供质量保证或监督,也没有对编制报告的工作人员进行充分的培训。
 
这使得IBUK向FCA提交交易报告(STRs)失败的风险增加。在FCA下发通知之前,IBUK没有提交任何内部交易STRs,FCA发现了三处未报告的可疑交易。
 
FCA认为上述行为暴露出IBUK流程中的重大问题,因此对IBUK处以1,049,412欧元的罚款。
 

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