NSSC处以FPE16.5万美元罚款

2019-05-30 13:24:02

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NSCC(新斯科舍省证券委员会)今日宣布命令Jean-Smaille Germeil和FPE Trading支付15万美元的行政罚款,并支付调查费和程序费等所有费用,共15000美元。

Germeil和FPE屡次违反《新斯科舍省证券法》。

NSCC还对 Germeil和FPE下令:

· 遵守并停止违反新斯科舍省证券法
· 永久停止发行人的证券交易,Germeil和FPE实益所有证券除外
· 永久禁止对新斯科舍省证券法中的任何或所有豁免作出回应
· 永久禁止担任发行人的董事或高管
· 永久禁止担任注册人、投资基金经理或发起人
· 接受公开批评教育

以上来自官方声明。

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