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2019-08-14 14:16:29
近日,美国证券交易委员会(SEC)对一名在国际投资银行从事内幕交易的分析师发起控告。 据SEC称,一个名为Bill Tsai的初级投资经纪人,当时正在银行的纽约办事处工作,对Siris Capital Group计划收购Electronics for Imaging Inc. (EFII)掌握了机密的信息。 于是Tsai购买了EFII看涨期权,2019年4月宣布收购消息不久后,他卖掉期权,获利接近98,750美元。 Tsai选择在对其雇主隐瞒的经纪账户中交易,试图隐藏他的非法行为。 SEC执法部门市场滥用部门负责人Joseph G. Sansone表示: “根据我们的指控,Tsai通过滥用委托给他的高度机密信息,获得了近10万美元的非法利润。鉴于我们增强了分析和侦查能力,SEC迅速采取了行动,在Tsai进行非法交易仅几个月后就曝光了他的不当行为。” 美国纽约南区联邦检察官办公室已对Tsai发起刑事指控。
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