ASIC禁止 Gold Coast金融集团总经理三年内从业

2019-09-27 16:48:39

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澳大利亚监管机构ASIC今日在官网上发布公告,禁止 Kyle Marshall三年内提供金融服务。

据监管机构称,Marshall没有遵循金融服务法律,也不具备提供金融服务的基础知识和能力。
 
Marshall是清算公司 Sentinel Private Wealth Pty Ltd 的授权代表,也是Vogue Planners Pty Limited公司的董事。他曾向客户推荐股票交易策略,包括由Australian Share Registry Pty Ltd公司董事Rodney Peters经营的期权交易。

ASIC认为Marshall并没有接受足够的培训,也没有能力提供金融服务。他的客户最终在Peters的投资中惨遭损失。

 

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