英国金融市场行为监管局（FCA）近日宣布，已对Henderson投资基金有限公司(HIFL)处以1,867,900英镑的罚款。原因是该公司未能公平对待旗下两只基金的4500多名散户投资者，这两只基金分别是Henderson日本增强型股权基金和Henderson北美增强型股权基金(日本和北美基金)。
2011年，HIFL聘用的投资经理Henderson Global Investors Limited(HGIL)决定降低对其日本和北美基金的管理水平。机构投资者都收到了这一变化通知，但HGIL并未通过修改基金的招股说明书或其他方式将投资策略的变化告知任何散户客户。这意味着近五年来，HGIL向这些投资者收取的费用与做出上述决定之前的费用相同，但却没有提供同样的管理。
FCA执法及市场监察执行总监Mark Steward表示：
“FCA要求公司公平对待所有客户，而不仅仅是某些客户。在这个案例中，散户投资者为优质管理服务买了单，但却没收到优质的管理服务。HIFL过了很久才意识到这一决定对散户投资者造成的伤害并加以修复，因而使得问题更加严重。”
HIFL公司已同意解决此事，并根据FCA的执行和解程序获得了30%的折扣。