香港证监会对富达基金(香港)有限公司罚款350万港币

2019-12-31 15:12:58

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近日,香港证监会对富达基金(香港)有限公司处以350万港元罚款,原因是该公司无牌交易期货合约,延迟向香港证监会汇报违规事项,并在一项申请中提交了错误资料,因而违反了监管规定。

监管机构发现,该公司在无牌照情况下为其海外联署公司执行了6738单期货合约交易,共价值400亿美元。2018年5月至6月期间在一次审查中,监管部门发现富达基金涉嫌违规,但外部法律意见有待取证,直到2018年8月才向香港证监会报告。

由富达基金委聘的独立检讨机构发现,该公司提交了一份错误的信息清单,导致在呈予证监会的检查表内缺少某些必要的资料。

香港证监会在决定上述处分时,已考虑到:
· 并无证据显示富达基金的信息缺失是故意或蓄意造成的;
· 并无证据显示有客户蒙受任何财务损失;
· 富达基金委聘了独立检讨机构,已检讨基金申请程序的内部监控措施,已采取措施纠正其错误;
· 富达基金采取了补救行动,加强了内部系统及监控措施;
· 富达基金与证监会合作解决其提出的关注事项;
· 富达基金过往并无遭受证监会纪律处分的纪录。

 

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