据联邦法院，场外衍生品供应商AGM Markets Pty Ltd、OT Markets Pty Ltd和Ozifin Tech Pty Ltd参与非法行为，致使澳大利亚投资者损失超过3000万美元。
海外客户经理在未经许可的情况下，向澳大利亚散户投资者提供不利于他们的投资建议，还做出虚假及误导性陈述，欺骗客户投资衍生品存在低风险，以及存入他们账户的资金会产生利润。
联邦法院认为，该公司向客户提供误导性和欺骗性信息，违反了《公司法》。在此次调查之前，受到这些公司不道德行为影响的投资者提出了大量投诉。法院决定举行听证会以确定处罚结果。