日前,澳大利亚ASIC暂停了MyPlanner Professional Services Pty Ltd(MyPlanner Professional) 公司的澳大利亚金融服务牌照(AFS),行政上诉法庭(AAT)将复核ASIC所做决定。
2020年2月12日,ASIC暂停了MyPlanner Professional公司的AFS牌照,原因是该公司未遵守持牌规定。ASIC表示,该公司未能充分监督和管理其他代表,也没有足够的资源执行监督职能。当日,MyPlanner Professional向AAT提出申诉。
4月15日,法庭批准了ASIC决定,但有几个条件。在暂停期间,MyPlanner Professional不得为新客户提供金融服务。4月20日之前,公司必须通知所有客户、代表和员工有关AFS牌照被暂停的情况,以及法庭暂停牌照的条件。