ASIC决定撤销Olive公司AFS牌照

2020-05-06 18:51:25

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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)决定,撤销Olive Financial Markets Pty Ltd公司澳大利亚金融服务(AFS)牌照,原因是该金融服务提供商未能履行AFS持牌人义务。

监管机构发现,该公司未能保证其服务的效率、诚信和公平,且存在误导性和欺骗性行为,向客户作出虚假陈述。监管机构还发现,Olive主动给潜在客户打电话,违反了相关规定。该公司也并没有履行持牌人义务,如确保其代表受到充分培训和胜任所在职位,该公司还缺乏规范的纠纷解决机制。

此外,2020年4月3日,ASIC禁止Olive前董事Scott John Morrison在7年内提供金融服务。ASIC认为,Morrison能力不足,不可向客户就金融产品提供建议。此外,他存在误导和欺骗行为,没有以客户的最大利益行事。

2020年3月17日,Olive向行政上诉法庭(AAT)上诉,申请复核和延期ASIC撤销其AFS牌照的决定。AAT批准暂缓ASIC决定,直至AAT审核ASIC的决定。而在此期间,Olive必须将ASIC撤销其AFS牌照的决定通知现有客户,不得发展新客户。

 

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