ASIC撤销Personal Risk Managemen等公司的AFS牌照

2020-06-02 17:58:28

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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布撤销澳大利亚金融服务提供商Personal Risk Management Pty Ltd (Personal Risk Management)和墨尔本金融服务提供商及其责任实体Australian Golden Securities Ltd(前身为AFS Capital Securities Ltd)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,已于2020年5月21日生效。

澳大利亚监管机构调查发现,这两家公司都未按时提交经审计的财务账目,Personal Risk Management已连续3个财年(2017、2018和2019)没有提交。而Australian Golden Securities还未能解决其在提供金融服务方面能力的不足。

 

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