近日，美国证券交易委员会(SEC)对11家经纪商发起指控，原因是他们长期以来在电子通讯方面存在重大失误，其中一家公司还从事投资顾问工作。
这些公司承认存在疏忽，并支付了总计2.89亿美元的罚款：
- 富国银行证券公司(Wells Fargo Securities LLC)、富国银行清算服务公司(Wells Fargo Clearing Services LLC)和富国银行金融网络公司(Wells Fargo Financial Network LLC)支付1.25亿美
- 法国巴黎银行证券公司(BNP Paribas Securities Corp.)和法国兴业银行美洲证券公司(SG Americas Securities LLC)各支付3500万美元
- 蒙特利尔银行资本市场公司(BMO Capital Markets Corp)和瑞穗证券美国公司(Mizuho Securities USA LLC)各支付2500万美元
- 霍利汉洛基资本公司(Houlihan Lokey Capital,Inc.)支付1500万美元
- 摩利斯公司(Moelis & Company LLC)和韦德布什证券公司(Wedbush Securities Inc.)各支付1000万美元
- SMBC日兴证券美国公司(SMBC Nikko Securities America, Inc.)支付900万美元
证监会执法部门总监Gurbir S. Grewal指出，公司应该首先通过自我报告、配合和补救行为来整顿自己的事务，而不是等待看证监会监视后会发什么。
Grewal表示：“遵守联邦证券法的账簿和记录要求对于保护投资者和市场的良好运作至关重要。迄今为止，委员会已经采取了30项执法行动，并下令处以超过15亿美元的罚款，以传达这一基本信息。虽然一些经纪商和投资顾问注意到了这些信息，能够自我报告违规行为或改善内部政策和程序，但今天的行动提醒我们，许多人仍然没有注意到。”