总部位于芝加哥的经纪公司tastytrade,Inc.已同意支付3万美元罚款，作为与美国金融业监管局(FINRA)和解的一部分。
2021年7月至2023年7月期间，tastytrade未能建立、维护和执行合理的监管系统，包括书面监督程序(WSP)，该监管系统用于确保对相关人员披露的所有外部证券账户进行监控和审查，以发现可能违反证券法和FINRA规则的行为。
尽管公司要求员工披露外部证券账户、在交易前获得合规批准，并在获批后安排将这些账户的对账单提交给tastytrade，至少每季度审核一次，但其WSP未具体说明公司应如何记录对外部证券账户对账单的审核或跟踪这些审核的完成情况。
从2021年下半年开始，tastytrade未能以合理方式审核关联人员披露的账户中的证券交易。例如：
- 2021年第四季度，公司未能审核25名员工在上一季度的证券交易账户。
- 到2022年第一季度，公司几乎所有员工外部账户交易的审核均被延迟，一直持续到2023年6月。
总体而言， 2021年7月至2023年6月间，tastytrade未能按季度审核35名员工的约84个外部证券账户。其中，有14个账户直到2023年6月FINRA例行检查时才进行了审核。
2023年7月，tastytrade更新了其WSP，并改进了其外部证券账户监督系统。
因此，tastytrade违反了FINRA规则3110和2010。
除3万美元的罚款外，该公司同意接受谴责。
tastytrade自2016年起成为FINRA会员公司，总部位于美国伊利诺伊州芝加哥，拥有73名注册代表，通过其网站和移动应用程序向散户投资者提供自助交易服务。