澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）本周宣布，Trade360品牌的场外衍生品提供商Sirius Financial Markets Pty Ltd已放弃澳大利亚金融服务牌照。
该公司正在逐步关闭澳大利亚零售和批发业务，并计划从2022年7月9日起停止提供金融服务。
此前，这家场外衍生品提供商接受了监管机构的调查，曝光了几起违反牌照规定的行为。
ASIC委员Danielle Press说道：“ASIC调查发现，消费者因交易差价合约而遭受损失，包括对市场了解有限的一名Sirius Financial投资者，在被告知差价合约是一种安全投资产品后，损失了40多万美元。”
根据监管机构的调查，该公司聘请了一个离岸呼叫中心Toyga Media Ltd来寻找客户，并让客户交易差价合约和保证金外汇合约等高风险工具。
呼叫中心利用压力销售策略劝说客户在Sirius平台交易。他们甚至为客户提供财务建议，但Sirius没有被授权提供此类服务。
ASIC进一步表示，Sirius Financial还被发现从事不合理行为，以及可能误导或欺骗的行为。
澳大利亚监管机构还禁止Sirius Financia的l两名前高管Jonathan Schneider和Oskar Pecyna在八年内从事任何金融服务业务，或在这些公司中担任任何行政或管理职务。
Schneider和Pecyna都参与了Sirius违反牌照的义务。监管机构指出，他们没有受过充分的培训，没有能力管控一家金融服务企业。
ASIC补充说：“ASIC调查结果显示，两人均未能履行其作为责任经理人的职责，并缺乏必要的专业精神、操守、判断力和勤勉精神，无法在管理或控制金融服务供应商方面发挥作用。”