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新西兰FMA恢复AxiCorp的衍生品发行人牌照

    FMA
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    新西兰市场监管机构FMA透露,取消对AxiCorp Financial Services Pty Limited(AxiCorp)的衍生品发行人牌照的暂停,2021年12月2日起生效。

    2019年6月,AxiCorp因严重违反《2013年金融市场行为法》被FMA暂停了衍生品发行人牌照。

    监管机构指出,该公司已采取措施解决和补救这些违规行为。

    官方公告称:“AxiCorp已向FMA证明,它已采取足够的措施解决重大违规问题,拥有充分的系统、流程和资源来遵守《金融市场行为法》,并将根据牌照有效履行义务。”

    2021年3月初,ASIC对AxiCorp提出了牌照附加条件,以确保AxiCorp对其场外衍生品业务有充分的合规安排。