近日，新西兰金融市场监管局（FMA）已对Tiger Brokers的当地子公司Tiger Brokers (NZ) Limited提起民事诉讼，称其违反了反洗钱和反恐融资（AML/CFT）规则。
新西兰监管机构寻求对其罚款90万美元，但最终罚款金额将由法院确定。
监管机构称，Tiger Brokers (NZ) Limited四次违反AML/CFT规则。据称，该零售交易平台未能进行客户尽职调查，包括“对某些客户进行标准化的、强化的和额外的客户尽职调查”。对于无法进行尽职调查的客户，该公司也未终止与客户的业务关系。
FMA执法部门负责人Margot Gatland说道：“AML/CFT是维护新西兰金融市场诚信的重要支柱，因此我们将严肃对待不合规行为。Tiger Brokers公司未能适当地审查客户，未能对本应引起关注的活动做出回应，并按照法案要求的方式保存记录。这些都是AML/CFT——报告实体的核心义务。”
据报道，该经纪商没有按照当地法律要求报告可疑行为并保存记录。FMA称这些违规行为是“系统性的、重大的”，Tiger Brokers的失误将要面临“强有力的执法行动”。
2020年3月，监管机构对Tiger Brokers就没有适当的反洗钱保护措施发出正式警告，并在那之后对该经纪商展开了调查。
Margot Gatland补充说：“未能按照AML/CFT的要求保存记录，严重阻碍了FMA监测合规情况并确保制度有效的能力。新西兰的‘AML/CFT’报告实体不能将合规义务外包给第三方或依赖海外母公司，除非确保他们履行新西兰法律规定的合规义务。”